各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：

為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技管理體制改革，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）及中央關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案要求，結(jié)合我省實際，現(xiàn)就深化省級財政科研項目和資金管理改革提出如下意見。

一、總體要求

（一）基本思路。

發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，更好發(fā)揮政府財政的激勵作用，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，系統(tǒng)推進科技計劃管理改革，建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責清晰、規(guī)范高效、公開透明、監(jiān)管有力的科研項目和資金管理體制，顯著提升財政資金使用效益，充分激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型省份提供有力保障。

（二）基本原則。

促進科技與經(jīng)濟深度融合。面向科技和經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，明確主攻方向，優(yōu)化科技計劃（專項、基金等）布局，加強科研項目與資金統(tǒng)籌配置，集中力量突破關(guān)鍵核心技術(shù)，進一步發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。

明晰政府與市場的關(guān)系。發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，對科研項目和資金管理實施全方位、系統(tǒng)化配套改革，加強分類管理，創(chuàng)新資助方式，提高財政科研資金使用效益。

堅持公開透明和社會監(jiān)督。建立以目標和績效為導(dǎo)向的科技計劃（專項、基金等）管理體制，加強全過程的信息公開和痕跡管理，建立健全科技決策機制，強化科研誠信建設(shè)和信用管理，切實做到公平公正公開。

提升政府科技管理效能。轉(zhuǎn)變政府科技職能，將管理重點轉(zhuǎn)向制定完善規(guī)劃和政策、優(yōu)化創(chuàng)新布局、加強監(jiān)督管理等，建立健全決策、執(zhí)行、評價相對分開、互相監(jiān)督的運行機制，提高科技管理的科學化、規(guī)范化、精細化水平。

二、重點改革任務(wù)

（一）加強科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

1．建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機制。發(fā)揮省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，加強對科技創(chuàng)新工作的頂層設(shè)計和整體部署。建立科技部門牽頭，財政、發(fā)展改革等部門參加的科技計劃（專項、基金等）管理聯(lián)席會議制度，扎口管理各類科技計劃（專項、基金等）。財政部門根據(jù)省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準的年度科技計劃和重點科技工作，統(tǒng)籌安排省級財政科技預(yù)算，做好各類科技計劃（專項、基金等）年度預(yù)算的綜合平衡，并積極探索財政項目跨年度滾動預(yù)算。

2．建設(shè)省科技項目管理平臺。按照中央、省、縣（市、區(qū)）政府間合理劃分事權(quán)的要求，進一步優(yōu)化整合省級各類科技計劃（專項、基金等），完善科技計劃體系，明確各自功能定位、目標和時限，避免重復(fù)交叉?？萍疾块T要會同有關(guān)部門加快建設(shè)省級科技項目管理平臺，建立科技管理信息系統(tǒng)，將優(yōu)化整合后的省級科技計劃（專項、基金等）納入平臺集中管理。建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制、動態(tài)調(diào)整和終止機制、信息發(fā)布和公開機制，切實提高科技資源配置效率。探索管辦分離的管理機制，培育專業(yè)的項目管理機構(gòu)，委托其承擔納入省級科技管理平臺項目的申請、評審、立項和過程管理等具體事項。

（二）實行科研項目分類管理。

1．基礎(chǔ)前瞻科研項目突出創(chuàng)新導(dǎo)向。堅持穩(wěn)定性與競爭性相結(jié)合，完善政府對基礎(chǔ)性、前瞻性科學研究的支持機制，探索適應(yīng)人才培養(yǎng)的經(jīng)費使用方式。加強對重點實驗室等基礎(chǔ)研究基地的穩(wěn)定支持，支持優(yōu)秀科技人才和創(chuàng)新團隊承擔國家基礎(chǔ)研究任務(wù)。著眼原始創(chuàng)新，通過同行評議、競爭擇優(yōu)的方式確定基礎(chǔ)前瞻科研項目任務(wù)和承擔者，引導(dǎo)企業(yè)增加基礎(chǔ)前瞻性研究投入?；A(chǔ)前瞻科研項目采取政府提出需求、承擔單位競爭擇優(yōu)確定、財政無償撥款投入的方式組織實施。

2．產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)項目突出企業(yè)主體。對政府支持企業(yè)開展的公共科技活動，立項時將企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)及研發(fā)能力、研發(fā)投入強度和科技創(chuàng)新政策落實情況作為重要依據(jù)，鼓勵產(chǎn)學研協(xié)同攻關(guān)，并采用無償撥款和后補助等方式給予資金支持。對政府引導(dǎo)企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)科技活動，由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，政府采用后補助和間接投入等方式給予支持，形成主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和資金分配、成果評價的機制及企業(yè)主導(dǎo)項目組織實施的機制。

3．公益性科研項目聚焦重大需求。強化需求和應(yīng)用導(dǎo)向，著力解決制約公益性行業(yè)發(fā)展的重大科技問題。行業(yè)主管部門要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，提高公益性科研項目的系統(tǒng)性、針對性和實用性。加強科技公共服務(wù)平臺和科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加大對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)標準、文獻信息、實驗動物、種質(zhì)資源、產(chǎn)學研等方面的穩(wěn)定支持。公益性科研項目采取無償撥款、后補助、政府購買服務(wù)等支持方式。

（三）完善科技資金管理。

1．規(guī)范項目預(yù)算編制和評審。項目主管部門要會同財政部門完善科研項目預(yù)算編制指南，制定相對規(guī)范統(tǒng)一的預(yù)算編制標準樣式并隨年度申報指南印發(fā)。項目申請單位在編制項目申報書時，應(yīng)同步編制項目預(yù)算。進一步健全項目預(yù)算評審機制，不得簡單按比例核減預(yù)算，除以定額補助方式資助的項目外，應(yīng)根據(jù)科研任務(wù)實際需要和財力可能核定項目預(yù)算。項目主管部門要制定項目評估評審細則，健全重大項目預(yù)算評審溝通反饋機制。

2．創(chuàng)新財政科技資金投入和使用方式。在采用無償撥款、后補助和政府購買服務(wù)等支持方式的同時，充分發(fā)揮財政杠桿作用，探索科技專項資金轉(zhuǎn)基金使用方式改革。建立健全風險補償代償決策機制及專項資金管理體系，整合“蘇科貸”“蘇科保”和“蘇科投”等科技金融專項資金，設(shè)立省科技創(chuàng)新風險補償資金（基金），并綜合運用發(fā)展子基金、貸款風險補償、天使基金和創(chuàng)投基金風險補償、股權(quán)投資等間接政策，通過市場化方式支持社會資本參與科技成果轉(zhuǎn)化。

3．完善項目資金支出管理。財政部門和項目主管部門要按照財政國庫管理制度和相關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目實施情況及時撥付資金，探索由銀行等金融專業(yè)機構(gòu)托管重大項目經(jīng)費使用。項目承擔單位要對項目資金使用實行單獨核算，在單位會計核算系統(tǒng)中單獨設(shè)置會計科目或設(shè)輔助明細賬，對政府撥款及自籌經(jīng)費進行單獨核算。進一步下放預(yù)算調(diào)整審批權(quán)限，同時嚴格控制會議費、差旅費、國際合作與交流費支出，項目實施中發(fā)生的上述三項支出之間可以調(diào)劑使用。調(diào)整勞務(wù)費開支范圍，將項目臨時聘用人員的社會保險補助納入勞務(wù)費科目中列支。項目承擔單位應(yīng)建立健全間接費用的內(nèi)部管理辦法，結(jié)合一線科研人員實際貢獻公開公正地安排績效支出，充分發(fā)揮績效支出的激勵作用。

4．改進科研項目資金結(jié)算方式?？蒲性核?、高等學校等事業(yè)單位承擔項目所發(fā)生的會議費、差旅費、小額材料費和測試化驗加工費等，要按規(guī)定實行“公務(wù)卡”結(jié)算；企業(yè)承擔的項目，上述支出也應(yīng)采用非現(xiàn)金方式結(jié)算。項目承擔單位對設(shè)備費、大宗材料費及測試化驗加工費、勞務(wù)費、專家咨詢費等支出，原則上應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式結(jié)算。

5．改進項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理辦法。項目在研期間，年度剩余資金可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。項目任務(wù)目標完成并通過驗收，且承擔單位信用評價好的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，并將使用情況報項目主管部門；未通過驗收和整改后通過驗收的項目，或承擔單位信用評價差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

（四）強化科研項目和資金監(jiān)管。

1．規(guī)范科研項目資金使用行為?？蒲腥藛T和項目承擔單位要依法依規(guī)使用項目資金，不得擅自調(diào)整外撥資金，不得利用虛假票據(jù)套取資金，不得通過編造虛假合同、虛構(gòu)人員名單等方式虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費和專家咨詢費，不得通過虛構(gòu)測試化驗內(nèi)容、提高測試化驗支出標準等方式違規(guī)開支測試化驗加工費，不得隨意調(diào)賬變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應(yīng)付財務(wù)審計和檢查。項目承擔單位要建立健全科研和財務(wù)管理等相結(jié)合的內(nèi)部控制制度，規(guī)范項目資金管理。

2．完善科研信用管理?？萍疾块T要加強科技信用體系建設(shè)，建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，委托專業(yè)機構(gòu)對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。建立黑名單制度，將嚴重不良信用記錄者列入黑名單，永久取消其申請省財政資助項目或參與項目管理的資格。

3．加大對違規(guī)行為的查處力度。建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的追蹤問責機制?？萍疾块T等要加強科研項目和資金監(jiān)管工作，嚴肅處理違規(guī)行為，按規(guī)定采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內(nèi)項目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關(guān)處理，并將有關(guān)結(jié)果向社會公開。建立責任倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查項目主管部門相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查實存在問題的依法依規(guī)嚴肅處理。

（五）加強科技管理制度建設(shè)。

1．建立項目指南制定和發(fā)布制度。項目主管部門要會同財政部門編制科技計劃（專項、基金等）項目指南，按程序?qū)彾ê蠼y(tǒng)一在省級科技項目管理平臺上發(fā)布。項目指南發(fā)布前要充分征求科研單位、企業(yè)、相關(guān)部門、地方、協(xié)會、學會等有關(guān)方面意見，并建立由各方參與的項目指南論證機制。項目主管部門要每年定期發(fā)布項目指南，并通過多種方式擴大項目指南知曉范圍，引導(dǎo)鼓勵符合條件的科研單位和人員申報項目。

2．完善科研項目立項制度。健全公平競爭的項目遴選機制，進一步精簡評審數(shù)量，改進評審方法，優(yōu)化評審流程。規(guī)范評審專家行為，推行網(wǎng)絡(luò)評審和視頻答辯評審，提高項目評審質(zhì)量。健全立項管理內(nèi)部控制制度，加強項目查重，避免一題多報或重復(fù)資助，杜絕項目打包和“拉郎配”。公開項目審批流程，使項目申請者能夠及時查詢立項工作進展情況，實現(xiàn)立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

3．改進專家遴選制度。完善評審專家數(shù)據(jù)庫，優(yōu)化評審專家結(jié)構(gòu)，進一步增加高層次專家數(shù)量，擴大中青年專家比例。提高企業(yè)專家參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)類項目評估評審的比重，推動學術(shù)咨詢機構(gòu)、協(xié)會、學會等更多地參與項目評估評審工作。專家評審嚴格執(zhí)行回避制度、保密制度和輪換制度。對采用視頻或會議方式評審的，以適當方式公布專家名單，強化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督；對采用通訊方式評審的，評審前專家名單嚴格保密，保證評審的公正性。

4．改革科研項目驗收管理制度。項目完成后，項目承擔單位應(yīng)及時做好總結(jié)工作，編制項目決算，按時提交驗收或結(jié)題申請。項目主管部門應(yīng)及時組織開展驗收或結(jié)題審查，并嚴把驗收和質(zhì)量審查關(guān)。改進省科技計劃項目驗收管理，根據(jù)不同類型項目，可采取同行評議、第三方評估、用戶測評、研發(fā)目標實現(xiàn)程度比對等方式進行驗收。

5．健全信息公開制度。抓住科技項目管理關(guān)鍵節(jié)點，及時向社會發(fā)布申報受理、專家評審、擬立項項目及立項進度安排等情況。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外，項目主管部門應(yīng)按規(guī)定向社會公開科研項目的立項、驗收結(jié)果和資金安排等信息，接受社會監(jiān)督。項目承擔單位應(yīng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。

6．建立省科技報告制度?？萍疾块T要會同有關(guān)部門研究制定科技報告的標準和規(guī)范，建立銜接國家、覆蓋全省的科技報告共享服務(wù)平臺，實現(xiàn)科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。對省財政資金支持的科研項目，項目承擔單位應(yīng)建立科技報告工作機制，按規(guī)定撰寫和提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續(xù)支持的重要依據(jù)。

三、保障機制

（一）強化項目承擔單位的法人責任。項目承擔單位是科研項目實施和資金管理使用的責任主體，要切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責，加強支撐服務(wù)條件建設(shè)，建立常態(tài)化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位出現(xiàn)的違規(guī)行為?？蒲腥藛T要弘揚科學精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科研項目和資金管理的各項規(guī)定，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

（二）強化有關(guān)部門的管理服務(wù)責任?？萍疾块T要會同有關(guān)部門根據(jù)本意見精神，研究制定科技工作重大問題會商與溝通規(guī)則。財政部門要會同項目主管部門，制定或修訂各類科技專項資金管理辦法，重點明確項目主管部門、財政部門、項目承擔單位等在項目管理中的職責，并建立健全責任追究機制。項目主管部門要完善內(nèi)部控制和監(jiān)管體系，加強對所屬單位科研項目和資金管理內(nèi)部制度的審查；督促指導(dǎo)項目承擔單位和科研人員依法合規(guī)開展科研活動，做好常態(tài)化的政策宣傳、培訓(xùn)和科研項目實施中的服務(wù)工作。

（三）強化財政部門對預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查責任。財政部門要組織開展績效評價工作，對重點項目資金組織開展重點評價或引入第三方評價。項目主管部門要會同財政部門結(jié)合各類科技計劃（專項、基金等）的不同特點，建立健全定性和定量相結(jié)合的科研經(jīng)費績效評價指標體系，切實做到科研項目申報預(yù)算有績效目標、項目實施有績效跟蹤、項目結(jié)題有績效考核、考核結(jié)果有反饋運用。

（四）強化監(jiān)察機構(gòu)的監(jiān)督責任。紀檢監(jiān)察機關(guān)派駐機構(gòu)要協(xié)助所在部門，針對關(guān)鍵崗位、重點環(huán)節(jié)廉政風險點，建立健全相應(yīng)的規(guī)章制度，開展制度廉潔性評估，加強對科研項目資金管理全過程的監(jiān)督。

各地要參照本意見，制定加強本地財政科研項目和資金管理的辦法。

附件：重點任務(wù)分工及進度安排表

江蘇省人民政府

2015年2月6日

附件

重點任務(wù)分工及進度安排表